NOVA LLEI DE PROTECCIÓ ALS INFORMANTS I LLUITA CONTRA LA CORRUPCIÓ

NOVA LLEI QUE OBLIGA A LES EMPRESES A COMPTAR AMB UN CANAL ÈTIC.

S’ha publicat la Llei reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, l’aprovació de la qual significa la incorporació de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlament Europeu i del Consell, de 23 d’octubre de 2019 al Dret espanyol (Directiva Whistleblower).

La Llei té com a finalitat atorgar una protecció adequada enfront de les represàlies que puguin sofrir les persones físiques que, en un context laboral o professional, informin infraccions del Dret de la Unió Europea o infraccions penals o administratives. Així mateix, es preveu l’enfortiment de la cultura de la informació, de les infraestructures d’integritat de les organitzacions i el foment de la cultura de la informació o comunicació com a mecanisme per a prevenir i detectar amenaces a l’interès públic (canals ètics o sistemes interns d’informació).

Quines entitats privades estan obligades a disposar d’un Sistema Intern d’Informació en els termes previstos en la Llei?

a) Les persones físiques o jurídiques del sector privat que tinguin contractats cinquanta o més treballadors.

b) Les persones jurídiques del sector privat que entrin en l’àmbit d’aplicació dels actes de la Unió Europea en matèria de serveis, productes i mercats financers, prevenció del blanqueig de capitals o del finançament del terrorisme, seguretat del transport i protecció del medi ambient, amb independència del nombre de treballadors amb què comptin. (Es consideraran incloses les persones jurídiques que, malgrat no tenir el seu domicili en territori nacional, desenvolupin a Espanya activitats a través de sucursals o agents o mitjançant prestació de serveis sense establiment permanent).

c) Els partits polítics, els sindicats, les organitzacions empresarials i les fundacions creades pels uns i els altres, sempre que rebin o gestionin fons públics.

d) Totes les entitats que integren el sector públic.

e) Tots els òrgans constitucionals, de rellevància constitucional i institucions autonòmiques anàlogues a les anteriors.

Les persones jurídiques del sector privat que no estiguin vinculades per l’obligació imposada en l’apartat b) podran establir el seu propi Sistema intern d’informació, que haurà de complir, en tot cas, els requisits previstos en la Llei.

No obstant, la Llei preveu les característiques que ha de reunir el sistema intern d’informació i les mesures de protecció als informats, com han de tractar-se les comunicacions rebudes o la configuració del canal extern d’informació de l’Autoritat Independent de Protecció de l’informant.

Cal referir que es preveuen sancions de fins a 300.000.-€ per a persones físiques i de fins a un milió d’euros per a persones jurídiques, prevenint addicionalment, en el cas de les infraccions molt greus, amonestacions públiques i/o prohibicions d’obtenir subvencions, beneficis fiscals o contractació amb el sector públic.

Com ja els venim informant des del passat exercici, a ILERIURIS oferim serveis que donen respostes a aquestes necessitats no sols per a prevenir la imposició de sancions, sinó perquè constitueix un element essencial d’un sistema de gestió de Compliance per a identificar i corregir les deficiències d’una empresa i, principalment, per a la prevenció i detecció del frau empresarial.